什么叫内控人员_什么叫内控人员

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监管摸底2023年投行内控情况 包括高管是否发生廉洁从业风险监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施;保...

恒银期货福建分公司内控不健全被责令改正中新经纬9月23日电 23日,厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。 据《责令改正》,经查,恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范,内部控制不健全,存在以下问题:一是与员工控制的公司在人员管理...

IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚 年内已有28家期货...期货公司罚单仍在陆续发出,年内被罚期货公司增至28家。7月23日,山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该公司存在六项违规情形,主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此,山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管...

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ST贵人:已采取一系列措施加强内部控制体系的建设及人员内控意识的...有投资者在互动平台向ST贵人提问:青海证监局网站2023年12月27日公布对贵人鸟全资控股子公司金鹤米程莱农业(上海)有限公司财务经理张波的处罚决定书,公司是否存采取相应措施加强内部管理?公司回答表示:公司已采取一系列措施,切实加强内部控制体系的建设及人员内控意识的提...

安源煤业:健全内控制度和严格落实人员风险责任以有效控制减值风险公司回答表示:公司不断健全完善企业内控制度,制定了应收款项和贸易业务等多个管理办法,形成风险防控制度体系,并严格执行到位;切实加强贸易业务尽职调查、会议研究、合同签订、货物交割、货款清收等各环节管理;公司严格落实人员风险责任,针对每单业务的实际情况,分析风险节...

?０? 内控管理不到位、违规开展信贷业务,广阳舜丰村镇银行及相关人员被...乐居财经 3月5日,据国家金融监督管理总局廊坊监管分局行政处罚信息公开表显示,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,因内控管理不到位、未依法合规开展信贷业务,广阳舜丰村镇银行股份有限公司被责令改正并处罚款25万元。同时,相关人员赵培杰被给...

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...披露和内控管理不到位遭河南证监局责令改正并对相关人员发警示函金融界4月30日消息,许继电气股份有限公司近日接到中国证券监督管理委员会河南监管局的行政监管措施决定书(〔2024〕33号),因公司信息披露管理及内控管理存在缺陷,包括未及时履行内部报告义务及合同管理不规范等,被责令改正并对公司部分责任人孙继强、许涛、王斐、万桂龙出...

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加强内控管理 提升业务素质——四平市铁东区人民法院组织财务人员...为了进一步提升财务人员的履职能力和业务素质,四平市铁东区人民法院组织财务人员对会计制度进行了集中学习。本次培训主要学习了“预算... 对做好法院财务统管工作和单位内部控制建设具有很强的指导作用。大家纷纷表示,要把本次学习成果运用到今后的财务工作中,当好“红管家...

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科思科技:全面加强全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员对...通过深圳证监局对公司本次耐心细致的现场检查和悉心指导,公司将以此次整改作为契机,深刻反思,积极学习。全面加强全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员对上市公司相关法律法规的学习,忠实、勤勉地履行职责,切实完善公司治理,健全内部控制制度,科学决策,稳健经营。本...

浙江证监局对海顺证券浙江分公司采取责令改正措施经查,浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形,存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形,存在一定误导性;部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形;公司治理和内部控制不规范,存在服务留痕记录不完备的情形。...